一、臺北縣政府法制局（以下簡稱本局）為落實年度施政計畫之執行、管
    制與評核，提升管理績效及施政品質，依臺北縣政府所屬一級機關年
    度施政計畫管制評核作業要點（以下簡稱本府要點）第二十八點之規
    定，訂定本要點。

二、本要點用詞定義如下：
  （一）臺北縣政府（以下簡稱本府）管制計畫：本府各機關年度施政計
        畫經核定由本府列管者。
  （二）自行管制計畫：本府各機關年度施政計畫經核定由各機關自行列
        管者。
  （三）計畫主管機關：主管各項施政計畫之本府一級機關。
  （四）計畫主辦單位：實際執行各項施政計畫之本局各科（室）。
  （五）選項作業：將本府各機關年度施政計畫納入本府管制或自行管制
        之作業。
  （六）作業計畫：本府各機關為執行年度施政計畫而訂定之預定工作計
        畫。
  （七）年累計進度：列管施政計畫年度內累計之執行進度。
  （八）總累計進度：列管施政計畫整體累計之執行進度。
  （九）不可抗力因素：指天災、事變等因素。

三、本局年度施政計畫，依本府要點第四點、第五點規定，分為本府管制
    計畫（計畫類）及自行管制計畫二級予以列管。

四、本局年度施政計畫未列為本府管制者，均應列為本局自行管制。但經
    本府年度施政計畫分級列管項目審查會決議不納入管制者，不在此限
    。
    本局研考單位應確實掌握及督導管制計畫之執行情形，並即時協助計
    畫主辦單位解決問題。

五、管制作業程序如下：
  （一）分級管制選項作業：年度施政計畫分級管制選項作業，應依本府
        要點第七點規定辦理。
  （二）擬定年度作業計畫（以下簡稱作業計畫）：
        1.分級管制項目核定後，本局研考單位應協助計畫主辦單位擬定
          作業計畫，作為執行及管制之依據。必要時，本局研考單位得
          就計畫主辦單位所擬作業計畫之內容、辦理期程等填報事項召
          開作業計畫審查會檢討修正。
        2.本府管制計畫：計畫主辦單位應依本府要點第七點規定，至本
          府研考管理資訊系統（以下簡稱研考系統）填列作業計畫，由
          本局研考單位負責初審，並經本局會計單位審查及局長或其授
          權人核定後，於一月二十日前送本府研考會複審及公告。
        3.自行管制計畫：計畫主辦單位應依附件一格式提報作業計畫，
          由本局研考單位負責審查並於二月二十日前經局長或其授權人
          核定。
        4.管制計畫由本局二個以上單位共同主辦者，本局研考單位得視
          業務性質指定其一負責綜合作業，受指定者並應主動協調各相
          關單位，確定分工，彙擬作業計畫。
        5.年度內新增本府管制計畫案件，計畫主辦單位應於核定日起十
          二日內依規定完成該項作業計畫之填報並送本局研考單位初審
          ，並於核定日起十五日內送本府研考會複審及公告。
  （三）定期檢討依下列規定辦理：
        1.本府管制計畫管考週期為月報，自行管制計畫管考週期為季報
          。
        2.本府管制計畫之計畫主辦單位，應於管考週期次月六日前於研
          考系統詳實填報最新執行情形（含執行進度、辦理情形及落後
          原因分析等），送本局研考單位審查，並會辦本局會計單位及
          局長或其授權人核定後，由本局研考單位彙送本府研考會彙辦
          。
        3.自行管制計畫由本局二個以上單位共同主辦者，本局研考單位
          得視業務性質指定其一負責填報最新辦理情形及其相關資料。
          自行管制計畫由本局研考單位依管考週期進行控管，並按季將
          辦理情形簽奉局長核定後，送本府研考會備查（格式如附件二
          ）。
        4.管制計畫執行進度落後，計畫主辦單位應立即檢討，填列落後
          原因說明，並研提具體因應對策。本府管制計畫年累計進度落
          後百分之五以上、自行管制計畫年累計進度落後百分之十以上
          者，應由本局研考單位提報主管會議確實檢討改善。
  （四）實施查證依下列規定辦理：
        1.本局研考單位得運用書面或實地查證方式，辦理管制計畫查證
          作業，以追蹤檢核案件執行進度，及時發現執行障礙並協調解
          決。
        2.查證範圍：
         (1)配合本府各管考機關指定之計畫，須辦理查證者。
         (2)本府管制計畫年累計進度落後幅度超過百分之五且落後期間
            持續達三個月以上者。
         (3)自行管制計畫年累計進度落後幅度超過百分之十且落後期間
            持續達三個月以上者。
         (4)視實際需要進行不定期查證。
        3.查證發現問題屬計畫主辦單位權責者，應限期自行解決；屬跨
          單位者，應責成計畫主辦單位自行協調解決，於協調不成時，
          應立即反應上級主管或主辦查證之研考單位協助解決。
  （五）年度評核依下列規定辦理：
        1.依本府要點第十六點規定辦理。
        2.評核項目：各計畫主辦單位於年度終了時，應就本府管制及自
          行管制計畫分別辦理執行績效評核。但該計畫有本府要點第十
          六點第二項規定之情形者，得經核定免辦理評核，逾期不得提
          出申請。申請免辦理評核之程序如下：
         (1)本府管制計畫：應依本府要點第十六點第二項規定及格式辦
            理。
         (2)自行管制計畫：於年度終了前二個月，填具自行管制計畫申
            請免評作業審查表（格式如附件三）向本局研考單位提出申
            請，並由研考單位簽報局長核定。
        3.評核程序：
         (1)本府管制計畫：應依本府要點第十七點及第十八點第一至三
            項規定及格式辦理。
         (2)自行管制計畫：區分為計畫主辦單位自評、本局複核及評核
            結果公告等程序，計畫主辦單位應於次年三月十五日前完成
            自評績效報告，本局研考單位應於次年四月三十日前完成評
            核作業並將評核結果送研考會備查。
        4.評核方式及本局評核小組之組成，由本局研考單位於年度結束
          前一個月擬定實施計畫，簽陳局長核定後實施。
        5.各級管制計畫年度評核指標及權數配置：
         (1)本府管制計畫評核指標及資料格式，依據本府要點規定辦理
            。
         (2)自行管制計畫評核指標及資料格式，比照本府管制計畫評核
            指標及資料格式辦理。（評核指標及資料格式如附件四、五
            、六）

六、本局年度施政計畫評核分數奉核定後，計畫主辦單位相關主管及主要
    承辦人員依下列標準辦理獎懲：
  （一）評核成績分優等、甲等、乙等、丙等、丁等。複核分數達九十分
        以上者為優等，八十分以上未達九十分者為甲等，七十分以上未
        達八十分者為乙等，六十分已上未達七十分者為丙等，未達六十
        分者為丁等。
  （二）本府管制計畫：依本府要點第二十點至第二十四點規定辦理。
  （三）自行管制計畫：按前款獎懲標準降一級辦理。
        本局研考單位應依前款規定，於自行管制計畫之評核結果核定後
        一個月內，依計畫評核結果辦理獎懲。但同一計畫已依其他規定
        辦理獎懲者，不在此限。
        依本點第一款評核結果為丙等及丁等之案件，經積極協調及解決
        問題，且因本府要點第二十一點所列不可抗力因素、政策變更或
        具特殊事由致計畫執行延宕，計畫主辦單位得報請本局研考單位
        簽陳局長核定，免予懲處。
  （四）計畫主辦人員有多項計畫予以敘獎或懲處時，其累計最高獎懲額
        度以記大功一次或記過一次為限；相關主管人員同時主管多項計
        畫者，以獎懲額度較高之一項計畫辦理獎懲。但計畫主辦單位主
        辦本府管制計畫之人員，其執行計畫之時間未滿三個月者，得不
        予獎懲。
  （五）評核結果優等及甲等之案件，如有協辦人員，得酌予獎勵，其個
        人敘獎額度不得等同主辦人員。

七、調整及撤銷管制依下列規定辦理：
  （一）年度作業計畫內容調整或撤銷管制，應依據本府要點第十二點至
        第十四點規定辦理。
  （二）前款申請調整或撤銷管制作業計畫案件，其屬本府管制計畫，由
        本局計畫主辦單位簽會本局研考單位、會計單位並會辦研考會及
        主計處後，陳報縣長核定；屬自行管制計畫，由計畫主辦單位簽
        會本局研考單位、會計單位並會辦研考會及主計處後，陳報局長
        核定，並送研考會備查。

八、計畫主辦單位所報年度作業計畫、執行進度、年度評核報告及相關資
    料，均應先會請本局會計單位確認。

九、年度中新增管制計畫項目，應依本要點規定辦理管制作業。

十、本局各單位應將管制計畫評核結果，納為施政參考及改善執行缺失之
    參考。
    本局各單位提報延續性計畫先期作業或預算與概算需求時，應併附相
    關施政計畫前二年度評核結果及評核意見處理情形，供本局研考及會
    計單位辦理審議之參考。