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法規名稱： 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業人員申報作業辦法
時間： 中華民國114年8月4日
立法沿革： 中華民國 114年8月4日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1140053783號函修正第16條之1附件五（中華民國114年8月1日金融監 督管理委員會金管證投字第1140352055號函辦理）
法規體系： / 行政 / 金融監督管理委員會 / 證券期貨

歷史沿革

1. 中華民國89年10月26日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會(89)中 信顧字第1094號函訂定發布全文30條 (中華民國89年10月23日財政部證 券暨期貨管理委員會(89)臺財證(四)字第87615號函核定)
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2. 中華民國91年11月21日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0910003899號函修正發布第 5條、第10條、第11條、第14條、第15 條、第16條、第21條、第22條、第26條、第28條條文；並自即日起適用 (中華民國91年11月11日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證四字第091 0156472號函)
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3. 中華民國92年12月18日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第 0920007050號函修正發布全文30條；並自即日起適用(中華民國92 年12月15日財政部證券暨期貨管理委員會臺財證四字第0920156567號函 核定)
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4. 中華民國93年 8月27日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0930005126號函修正發布第5條、第6條、第17條、第21條、第23條 、第24條、第28條至第30條條文及第14條之附件一至三、第16條之附件 六(中華民國93年8月17日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0930 130710號函准予備查)
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5. 中華民國94年 2月25日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0940000986號函修正發布名稱及全文33條;並自即日起適用(中華民 國94年2月5日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0940104496號函 辦理) (原名稱:中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧 問事業人員登記事項作業要點)
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6. 中華民國94年10月19日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0940008711號函修正發布名稱及第1條至第8、第10條至第18條、第 20條、第22條至第31條條文及第2章、第2章第1節、第2節、第 3章章名 ；增訂第7條之1、第8條之 1；刪除第19條條文；並自即日起適用(原名 稱：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資顧問事業人員 登錄作業辦法)(中華民國94年10月13日行政院金融監督管理委員會金管 證四字第0940144403號函辦理)
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7. 中華民國96年 6月29日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0960005715號函修正發布第 1條至第6條、第7條之1、第8條、第 8 條之1、第9條、第10條、第13條、第14條、第18條、第20條至第22條、 第24條、第26條、第27條、第30條條文；並自即日起施行(中華民國 96 年 6月20日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0960028722號函辦 理）
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8. 中華民國97年 6月24日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0970005166號函修正發布第 1條、第2條、第4條、第5條、第8條、 第 8條之1、第10條及第14條條文之附件二、附件四；並自即日起施行( 中華民國97年5月29日行政院金融監督管理委員會金管證四字第0970024 119號函辦理）
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9. 中華民國99年10月11日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第0990007888號函修正發布第1條、第4條、第8條之1條文及第14條之 附件二；並自即日起施行(中華民國99年10月6日行政院金融監督管理委 員會金管證投字第0990054368號函核定)
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10. 中華民國100年1月19日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1000000461號函修正發布第4條、第5條、第7條、第8條之 1、第26 條及第14條之附件二；增訂第8條之2條文；並自即日起施行(中華民國1 00年1月14日行政院金融監督管理委員會金管證投字第 0990073298號函 核定)
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11. 中華民國101年9月24日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1010051174號函修正發布第5條及第14條條文之附件二、附件四(中 華民國101年9月17日金融監督管理委員會金管證投字第1010043277號函 )
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12. 中華民國101年12月21日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信 顧字第1010051973號函修正發布第8條及第14條條文之附件四(中華民國 101年12月14日金融監督管理委員會金管證投字第1010054388號函)
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13. 中華民國103年1月24日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1030050066號函修正發布第15條、第29條條文(中華民國103年1月1 0日金融監督管理委員會金管證投字第1020052120號函准予備查)
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14. 中華民國103年12月9日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1030052871號函修正發布增訂第11條之1條文(中華民國103年12月4 日金融監督管理委員會金管證投字第1030045997號函准予備查)
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15. 中華民國104年4月29日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1040050801號函修正發布第2條、第4條、第5條、第6條、第20條； 增訂第16條之1條文(中華民國104年4月17日金融監督管理委員會金管證 投字第1040011899號函)
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16. 中華民國 104年12月23日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信 顧字第1040053009號函修正發布第 2條、第6條、第16條之1條文及第16 條之1附件五 (中華民國104年12月16日金融監督管理委員會金管證投字 第1040051038號函辦理)
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17. 中華民國 105年3月8日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1050050472號函修正發布第 2條、第6條、第16條之1條文及第16條 之1附件五(中華民國105年2月25日金融監督管理委員會金管證投字第10 50005177號函辦理)
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18. 中華民國106年3月14日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1060050496號函修正發布第 2條、第6條、第16條之1條文及第16條 之1附件五(中華民國106年3月8日金融監督管理委員會金管證投字第106 0006381號函辦理)
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19. 中華民國 106年9月1日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第 1060051833號函修正發布第14條、第15條、第16條之1條文及第14條 附件一、附件三、附件四、第16條之1附件五(中華民國106年8月29日金融 監督管理委員會金管證投字第1060028890號函辦理)
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20. 中華民國 107年5月2日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1070051062號函修正發布第16條之1附件五(中華民國107年4月23日金 融監督管理委員會金管證投字第1070312911號函辦理)
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21. 中華民國108年5月14日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1080051037號函修正發布第14條、第15條；增訂第29條之1條文(中華 民國108年5月7日金融監督管理委員會金管證投字第1080311768號函辦理)
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22. 中華民國108年7月10日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1080051493號函修正發布第2條、第6條、第16條之1條文及第16條之1 附件五(中華民國108年7月2日金融監督管理委員會金管證投字第10803209 58號函辦理)
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23. 中華民國 110年1月6日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1090053114號函修正發布第7條之1條文(中華民國109年12月25日金融 監督管理委員會金管證投字第1090378907號函辦理)
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24. 中華民國 114年8月4日中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會中信顧 字第1140053783號函修正第16條之1附件五（中華民國114年8月1日金融監 督管理委員會金管證投字第1140352055號函辦理）

法規異動

修正

[修正]第十六條之一
申報公司向本公會辦理下列人員兼任職務之到職及註銷申報時，應填具證
券投資顧問事業人員兼任海外機構及他業職務申報表（附件五）：
一、總經理、部門主管、分支機構經理人與業務人員兼任與本事業具投資
    關係或受同一母公司控制而與證券投資顧問事業具集團關係之海外機
    構職務。
二、總經理、部門主管及分支機構經理人與業務人員兼任本事業轉投資本
    國金融科技或保險代理人或保險經紀人等子公司或本國證券投資信託
    事業母公司之職務。
三、擔任境外基金總代理人之證券投資顧問事業之總經理或經理人兼任本
    事業投資於集保結算所及櫃買中心轉投資成立從事基金網路銷售業務
    之公司之董事或監察人。
附件五-證券投資顧問事業人員兼任海外機構及他業職務申報表