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法規資訊
法規名稱:
中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧 問事業及他事業兼營者從事證券投資分析業務人員行為準則
時間:
中華民國106年9月8日
制定依據
1.
證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝 突防範辦法
中華民國95年1月20日 (現行法規)
第七條
經營或兼營證券投資顧問業務,提供客戶之投資分析或研究報告,其應記 載事項、揭露事項及利益衝突防範等規定,由同業公會擬訂,報經本會核 定;修正時,亦同。