證券投資顧問事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、對客戶或不特
定人提供分析意見或推介建議之人、投資經理人或知悉相關證券投資資訊
之從業人員，其本人、配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，從事股
票及具股權性質之衍生性商品交易，應向所屬證券投資顧問事業申報交易
情形。
前項應申報之資料範圍及投資標的，由同業公會擬訂，報本會核定；修正
時，亦同。