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法規資訊
法規名稱:
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
時間:
中華民國111年12月22日
制定依據
1.
證券投資信託及顧問法
中華民國107年1月31日
第六十九條(證券投資信託及顧問事業負責人及業務人員遵行規則之訂定)
證券投資信託事業及證券投資顧問事業,其應備置人員、負責人與業務人 員之資格條件、行為規範、訓練、登記期限、程序及其他應遵行事項之規 則,由主管機關定之。