本辦法用詞定義如下：
一、票券保管結算交割系統：指本公司為經營短期票券保管、登錄、交易
之結算及其帳簿劃撥作業，所建置營運之資訊系統（以下稱票券系統
）。
二、實券保管銀行：指本公司指定委託辦理債票形式短期票券之保管、登
記形式短期票券發行及登記相關文件之收受與保存、短期票券到期之
提示及兌償，短期票券承銷、首次買入及到期兌償之款項收付作業之
銀行。
三、整批差額交割：指處理兩個交割對象間，包含票券商與投資人、票券
商與清算交割銀行，以及票券商與票券商間，同一幣別多筆交割指令
之整批款項淨額交割處理。
四、特殊免稅單位：指依賦稅主管機關規定於買賣短期票券取得利息時，
免納所得稅之政府機關。
五、交易性商業本票：指基於商業交易行為，由買方開具支付賣方價款之
本票。
六、融資性商業本票：指公司及公營事業為籌集資金所發行之本票。
七、外幣商業本票：指公司及公營事業發行以外幣計價之商業本票。
八、銀行承兌匯票：指由國內外商品交易或勞務提供而產生由銀行承兌之
匯票。
九、市庫券：指經主管機關核准之地方政府所發行之短期債務憑證。
十、票券代號：指票券系統為區分不同交割標的短期票券之識別號碼，共
計二十位，分別由批號、面額代號及子號所組成。「批號」代表同一
批發行之短期票券識別號碼，為十二位文數字，前六位為票券商之金
融機構總分支機構代號之前六位，後六位為其自編之流水編號。「面
額代號」代表短期票券發行之面額，為五位數字，以該票券之面額除
萬元捨去小數得之。「子號」代表短期票券不同計價基礎（到期稅後
實得金額）之識別號碼，以三位數字組成，預設值為０００。
十一、單次附買回條件交易：指買賣雙方約定，由票券商自有部位賣與投
資人、清算交割銀行或他票券商之短期票券，並於約定日依約定價
格買回該短期票券之交易。
十二、多層次附買回條件交易：指買賣雙方約定，由票券商附賣回部位賣
與投資人、清算交割銀行或他票券商之短期票券，並於約定日依約
定價格買回該短期票券之交易。
十三、單次附賣回條件交易：指買賣雙方約定，由票券商買入投資人、清
算交割銀行或他票券商自有部位之短期票券，並於約定日依約定價
格賣回該短期票券之交易。
十四、多層次附賣回條件交易：指買賣雙方約定，由票券商買入投資人、
清算交割銀行或他票券商附賣回部位之短期票券，並於約定日依約
定價格賣回該短期票券之交易。
十五、執票人：指執有交易性商業本票、融資性商業本票、外幣商業本票
及銀行承兌匯票等票據法所稱票據之短期票券者。
十六、持有人：指持有市庫券、可轉讓銀行定期存單及受益證券或資產基
礎證券等非票據法所稱票據之短期票券者。
除第五十三條、第五十八條、第七十六條第三項、第七十七條至第七十九
條、第八十一條及第八十二條規定外，本辦法所稱「通知」，係指以資訊
系統所為之線上傳輸訊息通知。
〔立法理由〕 一、配合第六十六條及第七十六條新增發行人得操作發行作業平台之短期
票券登錄系統，辦理提前提示兌償及領回兌償款項作業，本辦法所稱
之系統已不限於票券保管結算交割系統。為明確各項作業適用之系統
名稱，俾參加人知悉，爰將本條票券保管結算交割系統簡稱由「本系
統」修正為「票券系統」。
二、因發行人申請領回其發行短期票券之兌償款項作業，得以電子方式通
知本公司，因應新增作業條文調整，爰配合修正第二項有關通知規範
之條文範圍。
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實券保管銀行辦理票券商送存債票形式短期票券之作業方式如下：
一、實券保管銀行應檢查票券商送存之彌封紙袋，是否有毀損、竄改之情
事，並依票券商交付之送存媒體或明細表，核對張數與面額。
二、實券保管銀行應核對票券商送存之債票形式短期票券，與票券系統發
送之電腦送存通知內容是否一致。如核對無誤，應通知本公司驗票完
成，並將該短期票券入庫；如有疑義時，應通知本公司驗票失敗。
〔立法理由〕 配合第六十六條及第七十六條新增發行人得操作發行作業平台之短期票券
登錄系統，辦理提前提示兌償及領回兌償款項作業，本辦法所稱之系統已
不限於票券保管結算交割系統。為明確各項作業適用之系統名稱，俾參加
人知悉，爰將本條票券保管結算交割系統簡稱由「本系統」修正為「票券
系統」。
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票券商送存債票形式短期票券之電腦作業方式如下：
一、票券系統接獲票券商發送之送存指令時，應通知實券保管銀行核對電
腦送存通知與票券商送存之債票形式短期票券內容是否一致。
二、票券系統接獲實券保管銀行之驗票完成訊息後，即登錄該批送存短期
票券，並通知票券商送存作業完成；如接獲驗票失敗訊息時，應通知
票券商送存失敗。
〔立法理由〕 配合第六十六條及第七十六條新增發行人得操作發行作業平台之短期票券
登錄系統，辦理提前提示兌償及領回兌償款項作業，本辦法所稱之系統已
不限於票券保管結算交割系統。為明確各項作業適用之系統名稱，俾參加
人知悉，爰將本條票券保管結算交割系統簡稱由「本系統」修正為「票券
系統」。
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發行人得委託承銷票券商向本公司申請辦理其發行短期票券於票載到期日
前之提示兌償作業，其方式如下：
一、發行人以電子方式申請者，應透過本公司發行作業平台之短期票券登
錄系統將申請內容轉送承銷票券商，並由承銷票券商透過票券系統確
認後通知本公司。發行人以書面方式申請者，應填具提前兌償同意書
，並將該同意書委託承銷票券商送交本公司。
二、票券商完成前款作業後，應將提前兌償訊息通知本公司。
三、本公司接獲前款票券商提前兌償通知，即辦理該短期票券兌償日之修
正，並於修正後之兌償日進行提示兌償。如不獲付款時，不為退票處
理，而自動恢復該短期票券之兌償日為原票載到期日。
前項短期票券限為融資性商業本票及外幣商業本票，其提示兌償準用第六
十四條規定辦理。
〔立法理由〕 一、為簡化發行人辦理提前提示兌償作業，新增發行人及票券商均得以電
子方式申請，爰修正第一項序文及第一款規定。
二、票券商完成本條第一款申請作業後，需再通知本公司提前提示兌償訊
息，爰增列第二款，並將原第二款移列至第三款。
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發行人得委託承銷票券商向本公司申請領回其發行短期票券之兌償款項。
發行人以電子方式申請者，應透過本公司發行作業平台之短期票券登錄系
統將申請內容及相關存、匯款或其他證明資料轉送承銷票券商，並由承銷
票券商透過票券系統確認後通知本公司。發行人以書面方式申請者，應填
具發行人申請領回兌償專戶款項委託書，並將該委託書及相關資料影本委
託承銷票券商送交本公司。
本公司審核前項申請內容無誤後，通知實券保管銀行將發行人兌償款項扣
除相關手續費後，存（匯）入其指定之帳戶。
〔立法理由〕 為簡化發行人申請領回其發行短期票券之兌償款項作業，新增發行人及承
銷票券商均得以電子方式申請，爰修正第一項及第二項相關規定。
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